香港9100万美元交易冻结中的互动券商

　   香港证券及期货事务监察委员会(SFC)近期对四家券商的资产进行了冻结，涉及金额高达9100万美元，其中包括美国互动经纪商Interactive Brokers在香港的分支机构。这些券商涉嫌进行市场操纵和通过泄露账户进行未经授权的交易。

　　证券及期货事务监察委员会(SFC)近期对四家经纪公司发出限制通知，包括互动经纪香港有限公司(Interactive Brokers)和三家当地公司——SBI中国资本金融服务公司、Monmonkey Group Securities以及东吴证券国际经纪公司。这些通知旨在阻止这些公司在未经监管部门事先批准的情况下处理特定客户的资产。官方公告明确指出，这些经纪人被禁止在未经证监会书面同意的情况下，以任何方式处置或处理、协助、咨询或促使他人处置或处理账户中总计9100万美元的某些资产。他们还需在收到有关禁令的任何指示时通知证监会。

　　这些未经授权的活动主要发生在10月24日至11月6日之间，引发了对网络安全和主要交易平台协议的关注。监管机构正与香港警方网络安全及科技罪案调查科和商业罪案调查科合作，调查涉嫌的账户黑客事件。

　　Interactive Brokers作为唯一涉及此案的国际经纪商，持有香港三类受监管活动的许可证，目前面临着越来越多的审查。该公司此前曾在2018年因内部控制失误被证监会处以450万美元的罚款，当时委员会还谴责该公司内部控制不足，未能防止其执行市场订单造成的市场混乱，并指出其电子交易系统缺乏适当的文件。

　　此外，上个月，盈透证券因股票借贷计划的不足被美国金融业监管局(FINRA)罚款47.5万美元，并发出警告。盈透证券已与监管机构解决了此事。根据FINRA的官方“接受、放弃和同意(AWC)”信函，盈透证券错误计算了根据股票借贷计划可退还给客户的欧洲交易所上市的超额股票数量。